黃河水利委員會，內蒙古自治區(qū)水利廳、寧夏回族自治區(qū)水利廳：

　　內蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)沿黃地區(qū)水資源短缺，現(xiàn)狀用水結構不適應經(jīng)濟和社會發(fā)展要求，工業(yè)用水僅占總用水量的3%左右，遠低于全國20%的平均水平；農業(yè)用水比例高達95%以上，灌區(qū)工程老化失修，用水效率低下，農業(yè)灌溉節(jié)水潛力較大。

　　按照黨的十六大提出的實現(xiàn)全面建設小康社會的目標，今后10年內蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)經(jīng)濟將會快速增長，城市化率也將有較大提高，沿黃地區(qū)工業(yè)和城鎮(zhèn)用水量將有較大幅度增加。根據(jù)水資源供需平衡分析，2010年，該區(qū)域工業(yè)用水量的需求將占總用水量的10%左右，未來工業(yè)和城市用水的不斷增加將主要通過全面建設節(jié)水型社會和遠期的南水北調來解決。近期在水資源總量難以增加的情況下，解決該地區(qū)火電等優(yōu)勢產業(yè)的發(fā)展和急迫的城市用水問題，必須從當?shù)貙嶋H出發(fā)，通過合理調整用水結構、大力推行灌區(qū)節(jié)水，在確保居民生活、糧食安全和基本生態(tài)用水的前提下，改變現(xiàn)有水資源利用格局，引導水資源向高效益、高效率方向轉移，實現(xiàn)以節(jié)水、高效為目標的優(yōu)化配置，以水資源的可持續(xù)利用支持經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。

　　按照治水新思路，應用水權、水市場理論，黃河水利委員會、內蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)水行政主管部門于2003年開展了水權轉換試點工作，探索出一條解決干旱地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展用水的新途徑。在實地調查和充分研究的基礎上，我部組織完成了內蒙古、寧夏黃灌區(qū)近期水資源供需形勢及水權轉換水量初步分析等工作。為了進一步引導、規(guī)范和推進水權轉換工作，提出以下意見：

　　一、 指導思想和基本原則

　　1、指導思想

　　按照國家新的治水方略，堅持科學發(fā)展觀，以水權、水市場理論為指導，以流域和區(qū)域水資源總體規(guī)劃為基礎，以實現(xiàn)水資源合理配置、高效利用和有效保護、建設節(jié)水型社會為目標，以節(jié)約用水和調整用水結構為手段；通過政府調控，市場引導，平等協(xié)商，兼顧效率與公平，統(tǒng)籌水權轉換工作；農業(yè)節(jié)水支持工業(yè)和城市發(fā)展，工業(yè)發(fā)展積累資金又轉而支持農業(yè)，促進經(jīng)濟社會協(xié)調發(fā)展。

　　2、基本原則

　�。�1）總量控制原則。開展水權轉換工作應遵循1987年國務院批準的黃河可供水量分配方案，服從黃河水資源統(tǒng)一調度。

　�。�2）以明晰初始水權為前提的原則。應在建立和完善水資源宏觀控制和微觀定額兩套指標體系的基礎上，明晰初始水權，作為水權轉換工作的前提條件；依照取水許可管理權限，逐步建立水權轉換審查制度，分級負責組織實施。

　�。�3）水資源供需平衡原則。水權轉換工作應依據(jù)全面建設小康社會的目標以及國家和地區(qū)的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，做好水資源供需平衡預測，統(tǒng)籌配置地表水和地下水以及其他水源，統(tǒng)籌協(xié)調生活、生產和生態(tài)用水，實現(xiàn)區(qū)域水資源在現(xiàn)狀水平年和轉換期限內的供需平衡。

　�。�4）政府監(jiān)管原則。應建立和規(guī)范水權轉換秩序，加強政府監(jiān)管，鼓勵社會的廣泛參與和監(jiān)督，防止造成市場壟斷；切實保障農民及第三方合法權益，保護生態(tài)環(huán)境。水權轉換必須符合國家產業(yè)政策，嚴格限制水資源向低水平重復建設項目轉移。

　　（5）市場調節(jié)原則。逐步建立和完善公開、公平、公正、有序的水權轉換市場，通過有償轉換制度，充分發(fā)揮市場機制在資源配置中的作用，鼓勵水資源向低耗水、低污染、高效益、高效率行業(yè)轉移。

　　二、水權轉換的界定、范圍和條件

　　1、本意見所稱水權是指取水權，所稱水權轉換是指取水權的轉換。　　直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個人，應當按照國家取水許可制度和水資源有償使用制度的規(guī)定，向水行政主管部門或者流域管理機構申請領取取水許可證，并繳納水資源費，取得取水權。

　　2、內蒙古、寧夏自治區(qū)水權轉換試點范圍近期暫限于黃河干流取水權轉換（區(qū)域間的水權轉換可參照本指導意見執(zhí)行）。

　　3、水權轉換出讓方必須是已經(jīng)依法取得取水權，并擁有節(jié)余水量（近期主要指工程節(jié)水量，暫不考慮非工程措施節(jié)水量）的取水權益人。

　　4、水權轉換不得違背現(xiàn)行法律法規(guī)和有關政策的規(guī)定。

　　三、水權轉換的期限與價格

　　1、水權轉換期限

　　水權轉換的期限要與國家和自治區(qū)的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃相適應；綜合考慮節(jié)水工程設施的使用年限和受水工程設施的運行年限，兼顧供求雙方的利益，合理確定水權轉換期限。

　　水權轉換期滿，受讓方需要繼續(xù)取水的，應重新辦理轉換手續(xù)；受讓方不再取水的，水權返還出讓方，并由出讓方辦理相應的取水許可手續(xù)。

　　水權轉換期內，受讓方不得擅自改變所取得水量的用途。

　　2、水權轉換價格

　　本意見所指水權轉換價格為：水權轉換總費用/（水權轉換期限×年轉換水量）。

　　水權轉換總費用包括水權轉換成本和合理收益。

　　水權轉換總費用要綜合考慮保障持續(xù)獲得水權的工程建設成本與運行成本以及必要的經(jīng)濟補償與生態(tài)補償，并結合當?shù)厮�資源供給狀況、水權轉換期限等因素，合理確定。

　　涉及節(jié)水改造工程的水權轉換，其轉換總費用應涵蓋：（1）節(jié)水工程建設費用，包括灌溉渠系的防滲砌護工程、配套建筑物、末級渠系節(jié)水工程、量水設施、設備等新增費用；（2）節(jié)水工程的運行維護費，是指上述新增工程的歲修及日常維護費用；（3）節(jié)水工程的更新改造費用，是指當節(jié)水工程的設計使用期限短于水權轉換期限時所必須增加的費用；（4）因不同用水保證率而帶來的風險補償；（5）必要的經(jīng)濟利益補償和生態(tài)補償?shù)取?/p>

　　四、水權轉換的程序

　　水權轉換依照下列程序進行：

　　1、水權轉換雙方向自治區(qū)水行政主管部門提出書面申請，并提交出讓方的取水許可證復印件、水權轉換雙方簽訂的意向性協(xié)議、《水權轉換可行性研究報告》和《建設項目水資源論證報告書》等有關材料。其中，由黃河水利委員會審批取水許可的，自治區(qū)水行政主管部門受理水權轉換申請后，提出初審意見并報送黃河水利委員會。

　　黃河水利委員會和自治區(qū)水行政主管部門應按照有關規(guī)定全面審查，并向社會公示，符合轉換條件的，予以批復。

　　經(jīng)審查批復后，水權轉換雙方應正式簽訂《水權轉換協(xié)議書》，制定《水權轉換實施方案》，報黃河水利委員會和自治區(qū)水行政主管部門備案，并辦理取水許可相關手續(xù)。

　　2、水權轉換涉及節(jié)水改造工程的，應嚴格按照國家基本建設程序的要求進行節(jié)水改造工程建設和管理。

　　節(jié)水改造工程竣工后，由黃河水利委員會會同自治區(qū)水行政主管部門等有關部門，根據(jù)施工、監(jiān)理單位出具的工程竣工驗收申請報告和監(jiān)理報告，對節(jié)水改造工程進行現(xiàn)場驗收，并核定是否滿足節(jié)水目標要求。

　　驗收合格后，水權轉換雙方方可到自治區(qū)水行政主管部門或黃河水利委員會辦理取水許可申請相關手續(xù)。

　　3、水權轉換出讓方取水許可變更，受讓方領到取水許可證后，水權轉換生效。

　　五、組織實施與監(jiān)督管理

　　黃河水利委員會、內蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)水行政主管部門要高度重視水權轉換工作，加強領導，明確責任，及時總結水權轉換工作的經(jīng)驗，正確引導水權轉換工作，做好組織實施和監(jiān)督管理，并逐步建立公眾參與的機制。

　　黃河水利委員會要加強黃河取水總量控制，加強對內蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)水權轉換工作的指導，嚴格審查《自治區(qū)水權轉換總體規(guī)劃》并監(jiān)督實施；按照管理權限和程序，積極穩(wěn)妥地推進水權轉換工作。

　　內蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)要盡快明晰初始水權，編制《自治區(qū)水權轉換總體規(guī)劃》，并報黃河水利委員會審查；要加強項目審批和資金管理，確保水權轉換資金的專款專用，并切實保障水權轉換所涉及的農民利益；要成立水權轉換工作領導小組和辦事機構，負責當?shù)厮畽噢D換工作的協(xié)調、管理，并及時協(xié)調處理在轉換期內發(fā)生的涉及水權轉換雙方利益的問題。

　　黃河水利委員會、內蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)水行政主管部門可根據(jù)本指導意見，結合實際情況，制定水權轉換實施辦法和細則。