發(fā)改外資[2009]1479號(hào)

國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于完善境外投資項(xiàng)目管理有關(guān)問題的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各中央管理企業(yè)：

　　近年來，在國(guó)家關(guān)于實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的統(tǒng)一部署下，我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資發(fā)展較快，特別是大型境外收購(gòu)和競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目明顯增加。為適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展的需要，促進(jìn)我國(guó)對(duì)外投資健康有序發(fā)展，依據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委第21號(hào)令），現(xiàn)就完善境外投資項(xiàng)目管理有關(guān)問題通知如下：

　　一、本通知所涉及境外投資項(xiàng)目，是指《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》規(guī)定由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國(guó)家發(fā)展改革委審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的下列項(xiàng)目：

　　（一）境外收購(gòu)項(xiàng)目，即國(guó)內(nèi)企業(yè)直接或通過在境外設(shè)立的子公司或控股公司以協(xié)議、要約等方式收購(gòu)境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。

　�。ǘ�）境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，即國(guó)內(nèi)企業(yè)直接或通過在境外設(shè)立的子公司或控股公司參與境外公開或不公開的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，以投資獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。

　　上述項(xiàng)目以外的境外投資項(xiàng)目，仍按《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》的具體規(guī)定執(zhí)行。

　　二、國(guó)內(nèi)企業(yè)開展境外收購(gòu)和競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，要遵守國(guó)家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資管理規(guī)定，結(jié)合國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和自身實(shí)力，在充分進(jìn)行前期論證和盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，科學(xué)決策，并且綜合考慮各方面復(fù)雜因素，制定完善的工作方案和計(jì)劃，穩(wěn)步實(shí)施，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、有關(guān)企業(yè)在項(xiàng)目對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作之前，即境外收購(gòu)項(xiàng)目在對(duì)外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)Ψ絿?guó)家（地區(qū)）政府審查部門提出申請(qǐng)之前，境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目在對(duì)外正式投標(biāo)之前，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告，并抄報(bào)國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門。

　　四、項(xiàng)目信息報(bào)告應(yīng)說明投資主體基本情況、項(xiàng)目投資背景情況、收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)目標(biāo)情況、對(duì)外工作和盡職調(diào)查情況、收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)的基本方案和時(shí)間安排等。項(xiàng)目信息報(bào)告的格式見附件一，可在國(guó)家發(fā)展改革委網(wǎng)站（www.ndrc.gov.cn）“外資利用”欄目下載。

　　五、中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告并抄報(bào)國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門，地方企業(yè)通過省級(jí)發(fā)展改革部門報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。

　　已有境外投資項(xiàng)目經(jīng)國(guó)家核準(zhǔn)的地方企業(yè)，可直接向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告并抄報(bào)國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門，同時(shí)抄報(bào)省級(jí)發(fā)展改革部門。

　　六、國(guó)家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)于報(bào)告內(nèi)容符合第四條要求的項(xiàng)目，在7個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)送單位出具確認(rèn)函（格式見附件二），并抄送有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)；對(duì)于報(bào)告內(nèi)容不符合第四條要求的項(xiàng)目，將及時(shí)通知報(bào)送單位補(bǔ)充和完善。

　　七、如果發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在明顯的重大不利因素，國(guó)家發(fā)展改革委將在確認(rèn)函中作出特別備注，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　對(duì)于此類項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委在項(xiàng)目核準(zhǔn)時(shí)將嚴(yán)格審查，有關(guān)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)慎重決策。

　　八、確認(rèn)函將標(biāo)明一定的有效期。有關(guān)企業(yè)可在有效期內(nèi)對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作，如在此期間未能完成，應(yīng)根據(jù)情況辦理確認(rèn)函延期，或者重新報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。

　　九、確認(rèn)函是有關(guān)企業(yè)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的必備附件。

　　十、有關(guān)企業(yè)在對(duì)外完成實(shí)質(zhì)性工作以及項(xiàng)目必要前期工作后，應(yīng)按照《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》的規(guī)定向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，履行境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)。

　　十一、對(duì)于違反本通知規(guī)定的國(guó)內(nèi)企業(yè)，國(guó)家發(fā)展改革委將予以批評(píng)或通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令糾正；對(duì)于性質(zhì)嚴(yán)重、給國(guó)家和企業(yè)利益造成嚴(yán)重?fù)p害的，國(guó)家發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門依法進(jìn)行處罰，并追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人的責(zé)任。

　　十二、國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)要認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家境外投資項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定，在進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性審查的基礎(chǔ)上，為國(guó)內(nèi)企業(yè)境外投資項(xiàng)目提供金融支持，不得向違規(guī)項(xiàng)目發(fā)放貸款。

　　十三、各地方發(fā)展改革部門、各中央企業(yè)要認(rèn)真貫徹國(guó)家境外投資管理的各項(xiàng)規(guī)定，指導(dǎo)有關(guān)企業(yè)扎實(shí)開展對(duì)外投資工作，提高對(duì)外投資的科學(xué)性和效益，有效維護(hù)對(duì)外投資秩序，促進(jìn)我國(guó)對(duì)外投資穩(wěn)步有序健康發(fā)展。

　　附件：

　　一、境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告（格式）

　　二、境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告確認(rèn)函（格式）

國(guó)家發(fā)展改革委
二〇〇九年六月八日